北京商报讯（记者 李海媛）

12月20日，深圳证监局发布声明，经过深入调查，招商证券在业务运营中暴露出多项问题。在经纪业务管理方面，部分业务制度未能及时更新完善，个别营销人员甚至在互联网平台上向普通投资者推荐超过其风险承受能力的金融产品。

此外，在场外衍生品业务管理方面，招商证券的制度体系存在不足，业务隔离措施不到位。在衍生品交易准入环节，尽职调查的信息收集不全，对交易对手的真实身份及是否符合适当性要求核查不足。在交易对手方后续管理环节，招商证券未能持续关注客户的交易目的，且未能有效落实负面客户管理机制。在交易风险管控环节，风险监测与留痕、保证金管理、估值模型管理等方面均存在不足。

基于上述违规行为，深圳证监局已对招商证券采取了行政监管措施，向其发出警示函，要求招商证券立即整改并加强内部管理。